在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面(xíng)业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估(gū)值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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