昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了(le)《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致(zhì)、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时延(yán)，建(jiàn)设运维要求(qiú)不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所马斯克会加入中国国籍吗(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端(duān)的马斯克会加入中国国籍吗通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构马斯克会加入中国国籍吗能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客(kè)户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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